金融庁、楽天証券とマネックス証券に一部業務停止命令

2009年3月24日、金融庁が楽天証券とマネックス証券に対して4月1日から一定期間システム整備を伴う新たな業務展開を原則として禁止する行政処分を行った。

楽天証券とマネックス証券は、証券取引等監視委員会による検査の結果、法令違反の事実が認められたとして、金融庁に対して両社への行政処分を求める勧告が行われており、金融庁はこの勧告を受け、両社の情報管理が不十分だったとして行政処分を行った。

楽天証券については、2008年年11月11日に発生したすべての顧客に対して前場を含め約7時間にわたる受注停止という影響を及ぼした大規模システム障害と、2009年1月13日に発生した3,024名の顧客に対して前場を含め最長5時間弱にわたる発注遅延という影響を及ぼしたシステム障害において、システム障害による被害の拡大を未然に防ぐための、又は被害を最小化するための障害復旧態勢の整備が不十分であり、障害発生時に顧客に無用の混乱を生じさせないための適切な措置が講じられていないことが認められたとして、金融商品取引法で規定された「金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況」に該当すると指摘。

また、マネックス証券については、2006年6月7日に金融庁長官から「証券業に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況に該当する」との理由で業務改善命令を受け、同年7月7日に「証券取引法第56条第1項の業務改善命令に基づく報告について」を金融庁長官に提出し、外部委託先に対する改善の要請及び改善実施状況の継続的確認、改善策の報告を行ったにも関わらず、経営陣は改善策等の実施状況について、電子情報処理組織の管理に係る改善活動の主体であるテクノロジー部からの報告を受けるのみで、外部委託先の改善項目について、その改善がどのように実施されているかを把握しておらず、多数の改善漏れが発生したとしている。

楽天証券株式会社に対する行政処分について
マネックス証券株式会社に対する行政処分について
行政処分|松本大のつぶやき/マネックス証券

10億円を捨てた男の仕事術
著者:松本 大
価格:1,680円
講談社
by Amalink

[936] Posted by buzei at 2009/03/25 23:32:11
オープン | 1 point | Link (2) | Trackback (0) | Comment (1)

キーワード
システム障害 楽天証券 マネックス証券 行政処分 業務停止命令 金融庁

掲示板と検索のホームページ


金融庁、楽天証券とマネックス証券に一部業務停止命令 関連リンク

東証、システム障害で先物やオプション取引など一部売買停止
2008年7月22日、東京証券取引所がシステムの一部に障害が発生したため、東証株価指数(TOPIX)先物と国債先物、オプション取引の売買を9時21分から停止。一般上場株式の売買への影響はない。東証、システムトラブルで...
イーバンク銀行が楽天銀行に、本店も楽天本社に移転
楽天は、連結子会社であるイーバンク銀行の楽天銀行への商号変更と楽天本社への本店所在地の移転を発表した。商号の変更理由は、楽天グループとしての位置付けを明確化し、グループ各社との相乗効果を最大限に発揮す...

金融庁、楽天証券とマネックス証券に一部業務停止命令 トラックバック

トラックバックURL :


金融庁、楽天証券とマネックス証券に一部業務停止命令へのコメント

1 Posted by 内緒 at 2009/03/27 04:58:05
明日1時から3時まで警視庁お墨付きで右翼凱旋車が楽天証券を襲撃するよ。
マスコミも多数参加予定。

詳細の入力フィールドを表示する

おすすめ  (チェックしてコメントすると最新情報に掲載)
コメント :

< 前のスレッド      次のスレッド >

アクセスランキング

今日のアクセスランキング(上位10件)

  1. PHP、MySQLで動くオープンソース掲示板ソフト (3 PV)
  2. 2ちゃんねる(2ch)検索 掲示板 - スレタイ、過去ログ、全文検索 (2 PV)
  3. 5ちゃんねる(5ch.net、旧2ちゃんねる)掲示板 (2 PV)
  4. 掲示板やチャットなどのフリーPHPスクリプトの配布サイト (1 PV)
  5. ホッシュジエンの国内ニュース解説 (1 PV)
  6. さくらのレンタルサーバ非公式FAQ (1 PV)
  7. 「真実を探すブログ」と「カレイドスコープ」が互いに誹謗・中傷と非難の応酬 (1 PV)
  8. ピーアーク三田は許せない 東京都港区 (1 PV)
  9. 元TBSのフリーアナウンサー「川田亜子」さん他殺の疑い (1 PV)

今月のアクセスランキング(上位10件)

  1. 5ちゃんねる(5ch.net、旧2ちゃんねる)掲示板 (93 PV)
  2. 2ちゃんねる(2ch)検索 掲示板 - スレタイ、過去ログ、全文検索 (49 PV)
  3. プリンセスガーデンホテル女性社長の「片岡都美」氏はフジモリ元大統領夫人 (44 PV)
  4. 【速報】パナマ文書に記載されている日本企業、日本人の一覧リスト (34 PV)
  5. 佐野研二郎氏の妻「実際にデザインを担当しているのは数人の部下。佐野は監修しただけ」パクリ疑惑を完全否定 (33 PV)
  6. 自称「紀州のドンファン」和歌山の資産家「野崎幸助」氏が覚せい剤で不審死、警察は殺人容疑で捜査 (28 PV)
  7. ホッシュジエンの国内ニュース解説 (27 PV)
  8. [B-CAS]平成の龍馬(多田光宏)逮捕 (27 PV)
  9. [Twitter]ツイッター検索のまとめ (26 PV)
  10. 2chまとめサイト(ブログ)検索 (26 PV)

アクセス統計

ディレクトリ

関連サイト