[業務停止命令]の検索結果


証券取引等監視委員会が、無登録で金融商品を販売していたとして行政処分を勧告していたアブラハム・プライベートバンクに対し、金融庁は6ヶ月以内の業務停止命令を出す方向で最終調整に入った。来週にもアブラハムの意見を聞く「聴聞」を開いたうえで、処分内容が正式に決定される。

アブラハムは金融商品取引法上の投資助言業者で、「1億円を貯めよう。月5万円の積立で。」が宣伝文句の積み立て投資サービス「いつかはゆかし」を提供しており、投資助言残高は170億円、顧客の数も少なくとも2792人に上るとみられている。

証券取引等監視委員会が認定したアブラハム社の金融商品取引法違反行為は、金融商品販売業者の登録をせず、海外の運用会社から事実上の販売手数料を受け取ってファンド販売を行なった「無登録販売」、実際に投資助言していない金融商品の平均利回りを他の商品と比較し、自社サービスの優位性を示す「誇大広告」、1人の顧客に助言料約940万円を免除した「個別顧客への利益提供」の3つ。

今回の行政処分の勧告についてアブラハム社は、「この度の検査結果を厳粛に受け止め、改めて速やかに業務改善を行い、一層の内部管理体制の強化に努める」との 発表を行なっている。

アブラハム業務停止へ　金融庁検討、監視委が勧告
「半沢効果」によるアブラハム行政処分？ ～「シロはシロ。クロはクロ」を明確にした金融庁
月5万円積立で"自分年金"1億円目指す! 海外投資サービス「いつかは ゆかし」
[3481] Posted by buzei at 2013/10/04 10:57:00
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金融庁は、東京の投資運用会社「AIJ投資顧問」が、国内の120社などから預かった2100億円の年金資産の9割がなくなっているにもかかわらず、顧客に対してはその事実を隠し配当を続けるなど運用がうまくいっていたようにみせかけていたとして、1カ月の業務停止命令を出した。

金融庁幹部は「現時点で同様の疑義のある業者が存在するとの情報は持っていない」としているが、金融庁は同業の投資一任業者263社への一斉調査を実施するとしており、今後同様の事例が次々と明らかになる可能性もある。

ＡＩＪ投資顧問 業務停止命令へ
ＡＩＪ投資顧問に1カ月の業務停止命令、運用資産き損で

年金は本当にもらえるのか？ (ちくま新書)
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[2995] Posted by buzei at 2012/02/24 15:41:34
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2010年9月17日関東財務局は、竹中平蔵元金融相や木村剛日本振興銀行前会長を広告塔に使っていた、外国為替証拠金取引（FX）最大手の「外為どっとコム」に対し、10月1日から1カ月間、取引終了に伴う業務を除くFX取引全般の業務を停止する命令を出した。

外為どっとコムは15日早朝、顧客に一定以上の損失が出た場合に取引を強制終了させるロスカット（損切り）を、対象にならない1000人前後の顧客の取引分まで誤って執行。さらに、同日の取引開始を約1時間半遅らせた。

外為どっとコムは7月と9月6日にも、市場実勢とかけ離れた取引レートを誤配信するトラブルがあり、関東財務局が業務改善命令を出していた。

外為どっとコムに業務停止命令＝FX取引全般で1カ月―関東財務局
株式会社外為どっとコムに対する行政処分について
『竹中プラン』プロジェクトメンバー・木村剛氏「特別対談」のお知らせ「これからどうなる日本経済」・今なすべきことは何か！？ | 株式会社外為どっとコム
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[2348] Posted by buzei at 2010/09/18 14:21:15
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日本振興銀行の事実上の創業者として同行に君臨していた木村剛氏が、経営コンサルタント時代から続けていた公式ブログ「週刊!木村剛（ゴーログ）」を、日本振興銀行が金融庁より業務停止命令を受けたことを反省してし...
[1903] Posted by buzei at 2010/06/01 16:38:30
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金融庁が、先ごろ赤字決算の責任で会長を解任された木村剛氏が実権を握っていた中小企業向け融資を専門とする「日本振興銀行」に一部業務停止命令の行政処分を行った。日本振興銀行で出資法に違反する融資や検査妨害...
[1886] Posted by buzei at 2010/05/28 15:47:29
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米銀大手バンク・オブ・アメリカが５月初旬に連邦規制当局から、取締役会やリスク・流動性管理の改善を求める行政処分を受けていたもよう。米連邦当局、バンカメに行政処分＝報道http://jp.reuters.com/article/topN...
[1224] Posted by 名無しさん at 2009/07/16 19:57:56
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2009年3月24日、金融庁が楽天証券とマネックス証券に対して4月1日から一定期間システム整備を伴う新たな業務展開を原則として禁止する行政処分を行った。楽天証券とマネックス証券は、証券取引等監視委員会による検査...
[936] Posted by buzei at 2009/03/25 23:32:11
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親会社である米証券大手リーマン・ブラザーズの経営破綻（米連邦破産法11条を申請）したことから、リーマン・ブラザーズの日本法人である「リーマン・ブラザーズ証券」は、東京地裁に民事再生手続きの開始を申し立て...
[612] Posted by buzei at 2008/09/16 16:53:24
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